试题详情
- 多项选择题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
A、责令参加培训
B、书面警示
C、增加内控合规自查次数
D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的
- 从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有
- 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者
- 2008年12月,为了完成期货公司下达给
- 期货交易所提取风险准备金,应当按照( )
- 《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保
- 期货投资者保障基金是为了( )而设立的专
- 申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职
- 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类
- 会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人
- 下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务
- 期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公
- 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交
- 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违
- 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些
- 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申
- 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职
- ()应当组织期货从业人员后续职业培训,提
- 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期
- 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的