试题详情
- 单项选择题证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交
- 保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准
- 与他人合谋,集中资金优势、持仓优势联合买
- 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的
- 下列叙述,何者正确?()
- 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行
- 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期
- 期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建
- 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产
- 期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客
- 首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、
- 日本非属金融商品的期货交易管理法源为()
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》
- 为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途
- 伪造期货交易所的经营许可证或者批准文件,
- 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至
- 根据《期货交易所管理办法》的规定,下列说
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》
- 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自
- 股指期货投资者适当性制度综合评估满分为1