试题详情
- 判断题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（）
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加
- 从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警
- 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期
- 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中
- 证券公司不得有下列（）的行为。
- 王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务
- 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证
- 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行
- 为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以
- 该期货公司申请停业时，应当向证监会提交的
- 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业
- 期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货
- 期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从
- 某期货公司接受客户甲委托为其进行大
- 期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当
- 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、
- 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与
- 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期
- 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资