试题详情
- 多项选择题首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令更换
D、免职
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使
- 设立期货公司，持有100%股权的股东除应
- 以下应当本人参加测试，不得由他人替代的是
- 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事
- 期货交另所的管理办法由国务院制定。（ ）
- 赵某是信达期货公司从业人员，在从业
- 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职
- 中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库
- 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受
- 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引
- 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合
- 在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用
- 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可
- 某期货公司的期末报表显示，其净资本为6
- 银行或者其它金融机构的工作人员违反规定，
- 证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督
- 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应
- 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的
- 期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例，由