试题详情
- 判断题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或
- 作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，
- 用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规
- 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中
- 证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义
- 证券公司应当加强对重要合同和凭证的管理，
- 承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、
- 下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）
- 《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营
- 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证
- 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专
- 经纪人老王通过了投资咨询资格，某电视台邀
- 证券投资顾问可以代客户作出投资决策。
- 以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件
- 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或
- 下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公
- 对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户
- 合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬
- 证券经纪人与证券公司的法律关系是（）
- 证券营业部根据期货公司通报信息，对处于追