试题详情
- 判断题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 下列证券公司行为中，不合法的是（）。
- 期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定
- 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建
- 期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款
- 公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便
- 2009年1月22日，某期货公司董
- 期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（
- 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交
- （）依法对期货公司实行自律管理。
- 甲公司获得了中国证监会的批准，为期
- 期货公司风险监管指标包括（）。
- 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖（）的
- 下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证
- 申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构
- 期货公司的客户资料保存期限不得少于（）年
- （）应当对期货从业人员的报告行为保密。
- 在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的
- 2007年中国证监会颁布了《期货交易所管
- 保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（）
- 承担股指期货交易的履约责任时应当遵循（）