试题详情
- 多项选择题调查终结,监督检查部门应当写出调查报告。调查报告应当包括下列内容()
A、被调查或检查当事人的基本情况
B、经调查核实的事实、证据
C、提出应当给予行政处罚、不予行政处罚、不得给予行政处罚或移送司法机关处理的建议,以及建议的依据
D、向当事人或者有关人员出示银监会或其派出机构颁发的有效证件
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 委托他行办理承兑汇票的,交纳其他行的保证
- 以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。
- 操作风险是银行“开门即来”的最古老的风险
- XX市农村信用社的抵债资产审批权限是如何
- 银行无追索权的买断出口商持有的远期承兑汇
- 存款查询、冻结(解冻)扣划业务操作流程
- 保证金来源必须正当合法,不得以贷款作为保
- 监管部门对涉嫌违法的银行业金融机构及其工
- 2009年至2011年、银监会三年规划和
- 分支行案件防控的第一责任人是()
- 内部监督机制方面()
- 鉴于各银行业金融机构机构柜员的配置、管理
- 加强安全保卫工作,实现()相结合,切实防
- 银行业金融机构案件问责方式有哪些?
- 票币整点必须做到()盖章清楚。
- 村镇银行发放贷款,应坚持的原则是()
- 目前中小金融机构在公司治理方面存在的主要
- 根据监管规定,下列哪些属于银行业金融机构
- 动产质押物变现值不得低于贷款额的1.2倍
- 什么是机构编码终身制原则?