试题详情
- 多项选择题期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。
A、口头警示
B、责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审
- 某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期
- 期货商对于下列何者得接受其开户交易()
- 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机
- 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接
- 期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交
- 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处
- 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的
- 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,
- 下列关于金融期货投资者的义务,说法错误的
- 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制
- 有权指定交割仓库的是()。
- 金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后
- 对于下列()行为给予警告,没收违法所得,
- 仓单,是指交割仓库开具并经期货交易所认定
- 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准
- 期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人
- 使用期货投资者保障基金前,()应当监督期