A、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年

B、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年

C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其它直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年