A、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见

B、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程

C、对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查

D、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等