试题详情
- 多项选择题证券公司应当与委托人签订书面代销合同,明确约定以下事项()。
A、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
B、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
C、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D、因金融产品设计、运营而产生的责任由证券公司承担
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 证券公司集合资产管理计划的客户人数上限为
- 《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主
- 根据中国人民银行的最新监管政策,当前金融
- 央行公告将进行100亿元的逆回购操作,则
- 根据银监会《关于信托公司风险监管的指导意
- 公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享
- 证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户
- 企业资产支持证券的发行采用()
- 关于资金成本与债券收益率的关系表述正确的
- 证券公司改变证券交易佣金收取标准,必须在
- 信托计划存续期间,受益人向他人转让其持有
- 尚未具备两年交易经验的自然人投资者,如要
- 下列资产中,可作为定向业务委托资产的包括
- 定向业务的委托资产()
- 证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的
- 定向资产管理计划,以下哪些需要向中国证券
- 以下关于《证券投资基金销售管理办法》的论
- 一般而言,下列哪种产品流动性风险最大()
- 《证券投资基金法》所指的公开募集是指()
- 证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准