试题详情
- 多项选择题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以对其进行以下监管措施（）。
A、约见谈话
B、责令参加培训
C、限期说明情况
D、口头警示、书面警示
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热门试题
- 保证金分为（）。
- 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任
- 期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向
- 董事长和总经理可由一人兼任。（）
- 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定
- 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事
- 根据《期货交易管理条例》，（）的工作人员
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- 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等
- 期货公司的期货从业人员不得有（）行为。
- 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制
- 期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向
- 从事全面结算业务的期货公司，客户权益总额
- 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用
- 期货公司可以接受以下（ ）单位或个人的委
- 期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货
- 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等
- 中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评
- 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的
- 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司