A、签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义

B、理财规划师在客户解释合同条款时，如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义，则应提请所在机构的相关部门进行修改

C、合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件

D、不得向客户作出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息