A、了解拟提供的产品或服务的相关信息；

B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；

C、提供产品或服务前，向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定，并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育；

D、揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险警示书》