A、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；

B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；

C、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；

D、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；