试题详情
- 多项选择题《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。
A、法律制裁
B、监管处罚
C、重大财务损失
D、重大声誉损失
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 银行业金融机构对哪些重点账户、高风险账户
- ATM终端对吞卡应提供打印交易凭证功能。
- 长款不入账,短款垫款平账。
- 安全保卫工作主要包括()
- 根据公司法律制度的规定,下列有关公司变更
- 董(理)事会是银行风险管理的()机构,对
- 下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套
- 《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》规
- 下列有关信息保密的说法错误的是()
- 下列哪些属于案件信息台账包括的内容()。
- 保证担保贷款的保证企业(人)要提供哪些资
- 签订质押合同、办理质押登记(占管)的风险
- 《银行业金融机构安全评估办法》规定,安全
- 实施会计委派制的要点在于对于委派会计的考
- 银行承兑汇票客户申请环节的风险表现为()
- 个人存款业务办理中应严禁信用社经办人员办
- 金融机构存款不入帐,用于非法拆借、发放贷
- 贷前调查应配备专职调查人员,在人员不足情
- 以房屋为抵押物的担保贷款须办理的抵押物保
- 当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不