试题详情
多项选择题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。

A、没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

B、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

D、责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题