A、最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元

B、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

D、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系