A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；

B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。

C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。

D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。