试题详情
- 单项选择题证券公司应当根据需要,组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估,每年()。
A、不得少于一次
B、一次
C、不多于两次
D、两次
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 证券公司改变证券交易佣金收取标准,必须在
- 证券公司及其他推广机构可以通过(),客观
- 根据中国人民银行的最新监管政策,当前金融
- 根据银监会《关于信托公司风险监管的指导意
- 定向客户可以拥有的交易所账户包括()
- 证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的
- 证券公司()依照法律、法规和公司章程的规
- 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,
- 对于利用限售股进行股票质押融资,一般()
- 当债券市场收益率上涨时,可以采用下面哪些
- 公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:
- 在《证券交易委托代理协议》中,客户要向证
- 公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回
- 员工什么时候才具备证券从业资格?()
- 法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接
- ()实行分业经营、分业管理。
- 证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包
- 针对我国拟推出的国债期货,以下哪只债券可
- 债券相对于信托产品的优势有哪些?()
- 证券公司向委托人信息披露的根本目的在于(