试题详情
- 多项选择题证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管,确保业务规范,风险可控”的主要内容有()
A、提高资产管理业务透明度,方便社会监督
B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求
C、加强对集合计划适当销售的监管
D、加强集合计划取消审批的后续监管
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 当前“双享债”业务客户买入债券,现券交收
- 以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资
- 客户第二次临柜购买代销金融产品时,应当签
- 债券个券价值分析包括()
- 证券经纪业务的本质是(),满足客户在投资
- 证券公司向委托人信息披露的根本目的在于(
- 客户的委托资产保管在哪里()
- 证券公司改变证券交易佣金收取标准,必须在
- 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定
- 影响债券市场的主要因素有哪些()
- 员工什么时候才具备证券从业资格?()
- 证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下
- 定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的
- 下列可以作为深交所报价回购业务质押物的有
- 在《证券交易委托代理协议》中,客户要向证
- 证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开
- 对于利用限售股进行股票质押融资,一般()
- 证券公司及其他推广机构可以通过(),客观
- 下列有关基金公司作为资产管理人的业绩报酬
- 证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()