试题详情
- 单项选择题合规风险是指,商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险()
A、法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
B、民事处罚、轻微财务损失、员工流失
C、法律制裁、轻微财务损失、员工流失
D、法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 开立对公账户未提供开户资料或代理开户手续
- 农村中小金融机构案件责任追究中的经济处理
- 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构
- 鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行
- 下列描述中,属于贷记卡业务发卡环节的风险
- 账外经营主要表现为哪几种情形()
- 对于发生重大违法违规行为的离职销售人员,
- 在借款人没空情况下,信贷人员可以上门让借
- 哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁
- 银行经营部门应健全以下哪些物品的领用、交
- 办理差额担保承兑汇票,必须认真调查保证人
- 银行本票提示付款期限为()
- 中小金融机构应明确防控重点,建立对要害部
- 以下哪种说法是错误的()
- 合规文化是金融企业的重要组成部分。()
- 银监会或其派出机构在调查或检查时,可以查
- 监管人员在调查或进行检查时,不得少于()
- 贷款人在办理流动资金贷款业务时,发生下列
- 各级监管机构要及时通报(),提示风险,介
- 下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动