试题详情
多项选择题金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

A、未按照规定履行客户身份识别义务

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录

C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户

D、违反保密规定，泄露有关信息

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题