A、按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务

B、引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品

C、主动向无衍生品投资经验的客户推介或销售衍生产品

D、建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况