试题详情
- 多项选择题期货交易所有()行为之一的,责令改正,给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A、不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
B、任用不具备资格的期货从业人员的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
D、未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 期货从业人员应当保护()的合法利益,不得
- 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期
- 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资
- 期货公司会员不得为综合评估得分在80分以
- 从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低
- 《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行
- 下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说
- 某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会
- 期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重
- 期货从业辅助人员违反职业准则的,由()进
- 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向
- 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准
- 下列证券公司行为中,合法的是()。
- 某客户在期货公司开户从事期货交易,买入大
- 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任
- 理事会由会员理事和非会员理事组成;非会员
- 对期货投资者的保证金损失进行补偿时,以下
- 全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员
- 某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根
- 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董