试题详情
- 单项选择题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
- 在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构
- 某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接
- 质押式回购期间发生质押券的派息，利息归（
- 关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列
- 投资者应当以（）承诺其为自己购买基金，任
- 预测央行可能降息，在基金合同允许范围内，
- 新三板现行交易规则主要包括（）。 Ⅰ、
- 中国的社会保障基金资金来源不包括（）。
- 目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平
- 申请QDII资格的证券公司，净资本不低于
- 下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
- 以下关于现值的说法错误的是（）。
- 报价驱动中，最为重要的角色是（）。
- 内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外
- 私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出
- 下列各项中，不属于基金公司内部控制原则的
- 基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基
- 不影响净资产收益率的指标包括（）。
- 下列资产负债表项目中，属于资产项目的是（