试题详情
- 多项选择题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）
A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客
- 所有证券公司都可以开展股指期货开户业务。
- 股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专
- 期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，
- （ ）等中介服务机构向期货交易所和期货公
- 2010年吴某在某期货公司营业部开
- 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危
- 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者
- 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以
- 本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业
- 下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊
- 以欺骗手段取得银行贷款，给银行造成重大损
- 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货
- 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向
- 下列何者，非期货交易辅助人法定业务：（）
- 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性
- 期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国
- 中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、
- 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从
- 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股