试题详情
- 多项选择题银监会对商业银行进行合规风险现场检查的主要内容包括（）
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 下列哪类人不属于案件专项治理工作须排查的
- 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和
- 下列描述中，不属于贷记卡授信审批风险防控
- 农村信用社各级保卫部门在本单位领导下开展
- 下列关于业务印章的基本管理表述错误的是（
- 在确定具体抵押物的抵押率时，要根据借款人
- 银行业金融机构对哪些重点账户、高风险账户
- 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可
- 小企业授信中，信贷人员应注意搜集客户或主
- 什负有连带义务的债务人有什么权利和义务？
- 各银行业金融机构要围绕（）等方面内容开展
- 企事业或其他单位批量开立个人结算账户。信
- 银行业金融机构应当严格执行（）、押、证三
- 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险
- 以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防
- 下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制
- 操作风险是指由以下哪些因素造成的（）
- 针对违法、违规造成的授信风险和损失，商业
- 监督检查部门要利用监控录像加强柜面非现场
- 商业银行合规风险管理指引所称合规风险，是