A、合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

B、分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任

C、全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责

D、合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告