试题详情
- 判断题中小金融机构并不缺少制度，真正缺少的是对制度的执行。究其根源，是因为没有形成严格的、令行禁止的合规习惯和约束，欠缺自觉合规的文化环境。
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防
- 抵押贷款注销抵押登记风险点（）
- 按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融
- 在商业银行流动性充足的情况下，商业银行可
- 银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗
- 案件防控长效机制的良性循环应当是（）
- 商业银行审核存款人身份和账户资料的（）。
- 签订贷款合同主要风险点包括（）
- 下列哪项不属于突发事件应急响应的内容（）
- 银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“
- 基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（
- 银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案
- 根据有关规定，下列各项中，汇票债务人可以
- 《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银
- 根据银行卡业务管理办法的规定，信用卡持卡
- 加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，
- （）是指银行各个机构、柜员用于存放营业用
- 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和
- 呆滞贷款
- 案件专项治理的总体原则是标本兼治、重在治