试题详情
- 判断题按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提
- 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供
- 作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,
- 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开
- 下列哪项不属于证券经纪人可以从事的活动(
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定
- 基金销售机构获得基金销售业务资格后()内
- 投资者信用账户维持担保比例不得低于130
- 按合同约定,客户提取担保物需提前一天申请
- 证券公司合规总监认为必要时,可以公司名义
- 《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期
- 根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,
- 证券经纪业务中的禁止行为包括()
- 违法违规行为包括()。
- 关于新三板业务的下列说法不准确的是()
- 下列关于证券公司合规管理的激励约束机制,
- 下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系
- 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度
- 证券公司从业人员,私下接受客户委托进行证
- 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司