试题详情
- 多项选择题融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）
A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
C、为客户之间直接融资提供服务
D、及时通知客户补仓
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬
- 下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的
- 《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证
- 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视
- 根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解
- 《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对
- 代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3
- 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任
- 证券公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲
- 某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB
- 中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证
- 承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公
- 以下选择中哪些是零售业务部负责（）
- 伞形信托，是指由证券公司、信托公司、银行
- 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构
- 《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东
- 下列关于合规部门的理解中，正确的是（）
- 投资者信用账户维持担保比例不得低于130