试题详情
- 判断题中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规负责人应当审查,并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 近年来监管趋势变化方向是()
- 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
- 下列证券经纪人行为适当的是()
- 基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂
- 关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人
- 证券从业人员不准为自己买卖证券,但是帮亲
- 下列关于营业部人员的做法,说法正确的是(
- 未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位
- 作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
- 按《证券代理买卖业务操作规范(2008年
- 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理
- 关于证券经纪人执业说法正确的是()
- 某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分
- 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续,