试题详情
- 单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。
A、业务创新和风险管理
B、经营管理和执业行为
C、投资决策和道德风险
D、财务管理制度和流动性风险
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- 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理
- 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供
- 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即
- 证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义
- 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视
- 证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证
- 实施下列行为之一，应当依照刑法第一百七十
- 根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券