试题详情
- 判断题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照证券法相关规定处罚。
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,
- 证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现
- 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动
- 对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户
- 取得基金销售业务资格的基金销售机构,应当
- 《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营
- 洗钱是客户犯罪,证券营业部员工不会承担任
- 证券公司在开展市场推广活动时,应当以清晰
- 以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正
- 近年来监管趋势变化方向是()
- 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,
- 证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标
- 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司
- 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或
- 证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,
- 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确
- 证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分
- 根据公司证券经纪人制度相关规定,成为证券
- 下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公
- 按《证券代理买卖业务操作规范(2008年