试题详情
- 多项选择题根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）
A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满
C、最近2年未受过刑事处罚
D、未在其他证券公司执业
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 对高风险业务风险警示措施包括（）
- 下列证券经纪人行为适当的是（）
- 证券公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲
- 申请成为公司证券经纪人的，应当如实填写，
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办
- 证券法规定的法律责任主要是（）
- 证券经纪人档案应当记载（）。
- 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后
- 依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供
- 依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券
- 证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管
- 下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是
- 基金销售机构获得基金销售业务资格后（）内
- 《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期
- 经纪人可以组织经纪人团队，名单不需告诉证
- 不得全权委托是指不得接受客户的全权委托而
- 下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（