试题详情
- 判断题经纪人可以组织经纪人团队,名单不需告诉证券营业部,平时只从事一些辅助工作,所以经纪人团队的人员不一定有从业资格。
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货
- 依据《反洗钱法》的规定,在中华人民共和国
- 《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规
- 按合同约定,客户提取担保物需提前一天申请
- 根据法律法规的规定,下列说法错误的是()
- 证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分
- 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或
- 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的
- 证监会李超副主席在近期讲话中提到,某些证
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定
- 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无
- 承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承
- 以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工
- 下列证券经纪人行为适当的是()
- 证券从业人员不准为自己买卖证券,但是帮亲
- 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提