试题详情
多项选择题证监会李超副主席在近期讲话中提到，某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题（）

A、有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重

B、有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系

C、债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调

D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重

  • 关注下方微信公众号，在线模考后查看

热门试题