试题详情
- 判断题任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构
- 作为一名证券经纪人，向客户揭示风险，了解
- 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌
- 证券公司变更分支机构负责人的，应当（）
- 证券法规定的法律责任主要是（）
- 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，
- 证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合
- 金融机构反洗钱义务不包括（）
- 老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客
- 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专
- 依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国
- 以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件
- 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的
- 承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承
- 以下关于经纪人管理的描述正确的是（）
- 依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券
- 《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规
- 证券经纪人除了应当参加执业前培训外，还应
- 依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的
- 证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，