试题详情
- 判断题机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在
- 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法
- 依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券
- 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相
- 证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入
- 下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公
- 下列证券经纪人行为适当的是（）
- 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内
- 任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股
- 证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违
- 监管红线不包括（）。
- 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行
- 某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资
- 股票质押式回购业务中，部分解除质押后，质
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公
- 洗钱是客户犯罪，证券营业部员工不会承担任
- 证券投资顾问可以代客户作出投资决策。
- 取得基金销售业务资格的基金销售机构，应当
- 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主