试题详情
- 多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
A、内部管理制度
B、重大决策
C、新产品方案
D、新业务方案
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在
- 承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》
- 下列关于合规部门的理解中，正确的是（）
- 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务
- 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）
- 关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（
- 某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己
- 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式
- 以下选择中哪些是零售业务部负责（）
- 证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合
- 证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外
- 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或
- 按合同约定，客户提取担保物需提前一天申请
- 以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述
- 某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金
- 证券法规定的法律责任主要是（）
- 合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金
- 作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，
- 《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期
- 根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解