试题详情
- 多项选择题证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
A、代理委托人从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益
C、或与委托人约定分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司
- 承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、
- 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上
- 根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务
- 证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某
- 证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）
- 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供
- 证券公司受理尤其机关司法扣划要求后，应当
- 下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（
- 证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定
- 客户进入客服中心系统业务查询菜单后，在查
- 在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能
- 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法
- 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规
- 根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务
- 证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外