试题详情
- 判断题证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 证券交易内幕信息的知情人包括()。
- 《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规
- 证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者
- 企业债券发行采用包销方式的,各承销商包销
- 《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指
- 承销机构不能协助发行人协调资信评级机构、
- 下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公
- 证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的
- 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在
- 证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一
- 依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的
- 证券公司不得向()提供融资、融券
- 经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪
- 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务
- 以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任
- 营业部为客户办理开户等相关业务,应严格执
- 尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存
- 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任
- 根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案
- 证券经纪业务中的禁止行为包括()