试题详情
- 多项选择题证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）
A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬
- 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供
- 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，
- 为方便客户，在客户按照规定签署授权委托书
- 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事
- 证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合
- 下列证券经纪人行为适当的是（）
- 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从
- 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行
- 向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融
- 证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产
- 《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营
- 以下现象有一个共同的特征是（）。&en
- 经纪人老王通过了投资咨询资格，某电视台邀
- 违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规
- 证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人
- 合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金