试题详情
- 多项选择题证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件,其执业条件包括()。
A、品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚
B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
D、最近一年未受过刑事处罚
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 为方便客户,在客户按照规定签署授权委托书
- 下列关于证券公司分公司的说法,正确的是(
- 证券公司不得干涉债券发行人选取相关中介机
- 企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买
- 未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 证券法规定的法律责任主要是()
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 证券公司从业人员,私下接受客户委托进行证
- 证券公司任免分支机构负责人,应当自作出决
- 违法违规行为包括()。
- 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前
- 关于证券经纪人执业说法正确的是()
- 以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 合规总监和合规管理人员工作称职的,其薪酬
- 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开
- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个
- 证券经纪业务中的禁止行为包括()
- 证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内