试题详情
- 判断题证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员,证券公司不得与其签订委托合同。
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或
- 某证券营业部开户人员,在朋友自己虚构的资
- 证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以
- 某证券公司分类评级从AA被降为BB,BB
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 关于证券经纪人执业说法正确的是()
- 投资者信用账户维持担保比例不得低于130
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系
- 判断证券公司合规管理是否有效,最终应看证
- 《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主
- 经纪人可以组织经纪人团队,名单不需告诉证
- 股票质押式回购业务中,部分解除质押后,质
- 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券
- 《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对
- 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规
- 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式
- 《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规