试题详情
- 多项选择题以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
A、客户回访
B、建立经纪人档案，执业过程留痕
C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
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- 《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中