试题详情
- 多项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。
A、合规经营
B、全员合规
C、合规从高层做起
D、合规从基层做起
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 在提出申请成为证券经纪人时，申请人应当提
- 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与
- 证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的
- 在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券
- 企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说
- 证券公司变更分支机构负责人的，应当（）
- 下列关于营业部人员的做法，说法正确的是（
- 营业部在经营过程中，应妥善保管（），如有
- 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法
- 证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证
- 作为一名证券经纪人，向客户揭示风险，了解
- 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司
- 以补贴现金或免收证券账户开户费为诱惑，组
- 违法违规行为包括（）。
- 营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理
- 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券
- 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主