试题详情
- 判断题证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
关注下方微信公众号,在线模考后查看

热门试题
- 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法
- 证券经纪人档案应当记载()。
- 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续,
- 依照《公司法》的规定,公司发行新股,股东
- 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或
- 经纪人可以组织经纪人团队,名单不需告诉证
- 根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规
- 由于经纪人与证券公司是代理关系,证券经纪
- 证券公司合规管理有效性评估的评估原则中,
- 证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公
- 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后
- 证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一
- 下列哪项不属于证券经纪人可以从事的活动(
- 下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规
- 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专
- 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办