试题详情
- 多项选择题案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。
A、直接表现
B、表现形式
C、必然结果
D、间接表现
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 以下不符合兼任岗位设置要求的是（）。
- 以下哪项不能办理临时挂失（）。
- 查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣
- 案件风险信息在确认为案件之前，应先纳入案
- 银行业金融机构应当建立健全（）机制，按照
- 监管当局应重点关注商业银行是否运用压力测
- 《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》
- 下面哪个农合机构不是发出往账、往报信息的
- 案防工作评估的原则是（）
- 银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查
- （）是指由农合机构统一对外订购或向指定的
- 当大集中系统出现系统异常和交易超时的情况
- 合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（）
- 上线机构因特殊原因需要停办跨法人机构更换
- 从业人员在（）中，应当廉洁从业，自觉抵制
- 下列选项中，不属于《银行业金融机构案防情
- 存款人预留（），是存款人用以确认其预留印
- 根据协助有权机关查询的规定，农合机构应当
- 柜员级别管理中，农合机构严禁结合业务需要
- 对农合机构的有价单证和重要空白凭证管理有